《关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法》新
《关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法》
第一章
总则
第一条为加强内部控制，防范操作风险和道德风险，特制定本办法。
第二条本办法适用于我司各关键岗位。
第三条本办法所称关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的工作岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定。
岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。
强制休假是指根据风险控制工作需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗位人员在规定期限内休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计的一种制度安排。
第四条岗位轮换和强制休假工作遵循“集中管理、分级负责，统筹规划、分步实施，加强监督、落实责任”的原则。
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第二章
岗位轮换
第五条岗位轮换期限
（一）定期轮换。关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达到轮换期限，须实施岗位轮换。依据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素，轮换期限分为1年、2年、3年、4年、5年共5个档次。
（二）不定期轮换。组织实施机构根据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进行岗位轮换。
第六条岗位轮换方式
（一）本机构或本部门内轮换；（二）跨机构或跨部门轮换；（三）更换管理或服务对象；（四）其他方式。
第七条岗位轮换流程
（一）制定轮换计划。各部门每年年初制定部门内人员的岗位轮换计划，并报人事行政部备案。轮换计划包括轮岗人员名单、轮换岗位、轮换方式、轮换时间等内容。
（二）宣布轮换决定。岗位轮换安排以书面形式通知轮岗人员并由其本人签收，轮岗人员应按通知要求及时到新岗位任职。
（三）落实交接手续。岗位轮换按我司有关规定办理交接手续，并在主管部门负责人或指定专人的监督下进行工作移交。
（四）变更劳动合同。实行岗位轮换的人员须变更劳动合同的相关内容。
－2－第八条对因特殊原因不能按时实行岗位轮换的人员（需经总经理批准），在执行强制休假和实施离岗审计后，轮岗期限最长可延期1年。每年实行强制休假延期岗位轮换的人员不得超过应轮换人员总数的10％。
第九条实行岗位轮换的人员必须符合拟任岗位的任职资格条件。
第十条实行岗位轮换的人员1年内不得回原岗位工作。
第三章
强制休假
第十一条因下列情形，关键岗位人员应实行强制休假：
（一）因特殊原因需要延期实行岗位轮换；（二）为强化管理、防范风险而进行的专项安排；（三）根据主管领导或公司决定；（四）其他工作需要。
第十二条强制休假工作流程
（一）制定实施方案。组织实施机构制定强制休假的具体方案，方案应包括休假时间、代职安排、工作交接、离岗审计方式等内容。
（二）宣布休假决定。强制休假决定以书面形式通知强制休假人员。为确保实施效果，在强制休假决定正式公布前，有关机构和知情人要严格保密。
（三）落实交接手续。组织实施机构按有关规定办理强制休假人员与代职人员的交接手续并限期离岗，未经组织实施机构许可，强制休假人员在强制休假期间须暂停行使其职权，不得返回
－3－工作岗位，也不得向公司内其他人员发出任何工作指令或处理有关工作。交接工作在指定专人的监督下实行。
（四）实施离岗审计。组织实施机构根据具体情况专门组织审计力量对强制休假人员实施离岗审计，并出具书面审计报告。组织实施机构在审计期间，有权要求强制休假人员随时回公司提供有关资料或进行必要的情况说明。强制休假人员应当与组织实施机构保持通畅联系，按要求配合做好有关离岗审计工作。
第十三条强制休假的时间原则上不超过10个工作日，强制休假按照实际离岗天数折半抵扣带薪年休假，但抵扣天数一般不超过5天。
第四章
管理监督
第十四条岗位轮换和强制休假由人事行政部、内控部门和相关业务主管部门分工负责。
人事行政部会同各部门制定岗位轮换计划，确定强制休假人选，负责督促部门实施岗位轮换和强制休假制度，并对公司人员的岗位轮换和强制休假资料进行维护和管理。
内审部负责指导、监督和检查岗位轮换和强制休假工作的进程，组织实施离岗审计并出具书面报告。
各部门负责人负责组织实施本部门的岗位轮换和强制休假工作，以及对关键岗位人员的业务管理、岗位培训和监督检查。
第十五条关键岗位人员应服从并积极配合岗位轮换和强制
－4－休假工作，对无正当理由不服从组织安排的人员要进行说服教育；对经说服教育仍拒绝服从岗位轮换决定的，符合解除劳动合同条件的，可以依法解除劳动合同。
第十六条各部门负责人对关键岗位人员的岗位轮换和强制休假工作负总责，对因未按规定实施岗位轮换或强制休假而出现工作过失或发生案件的，要追究有关直接和间接责任人的责任。
附属表格：
关键岗位人员岗位轮换情况统计表工作交接表
关键岗位人员强制休假情况统计表
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扩展阅读：加强内控管理防范风险
加强内控管理，防范操作风险
在201*年第二次案防会议上的讲话
各位领导，同志们：大家好!
201*年是邮储银行的改革之年，规范管理、加强内控制度建设是扎实推进改革的重要保障。根据总行案防领导小组的要求，总行人力资源部依据监管机构有关规定，结合邮储银行实际，制定了《中国邮政储蓄银行关健岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法》，并经总行案防工作领导小组审议通过。下面我代表人力资源部，就该办法的有关事项向大家说明。
一、基本情况
有效的内部控制体系是金融机构安全稳健管理的基础。在银监会出台的几个重要文件里，均提到了岗位轮换和强制休假问题。其中，《商业银行内部控制评价试行办法》第十四条、《商业银行内部控制指引》第十六条以及《商业银行操作风险管理指引》第十七条明确提出，商业银行要制定关键岗位人员的岗位轮换和强制休假制度，并认真组织实施。目前，大多数商业银行都出台了相应的办法，对关键岗位人员实施了岗位轮换和强制休假管理。为尽快制定我行的岗位轮换和强制休假管理制度，进一步加强内部控制，防范操作风险，总行人力资源部认真研究了监管机构的要求和同业的做法。同时，在全国不同地区选取了具有代
表性的分行，对各分行目前实施岗位轮换和强制休假的实际情况及实施条件进行了调研分析。从调研的情况来看，全国已经有部分分行出台了自已的相关制度，开展了岗位轮换和强制休假工作，有些分行的岗位轮换率还比较高。但也有相当一部分分行还没有开展此项工作。根据前期调研的结果，人力资源部会同总行相关部门，针对办法的制定进行了讨论。结合邮储银行的实际情况，总行人力资源部起草了《中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法》（征求意见稿），征求案防领导小组相关部门意见后，发送总行有关业务部门和36家分行，广泛征求意见。根据反馈的意见，对《办法》进行了反复修改，力求更加符合邮储银行的实际，具有更强的指导意义和操作性。目前，这一稿已通过审议，准备正式下发。
二、岗位轮换和强制休假的重要意义
首先，岗位轮换和强制休假制度的制订和实施，是内控制度体系的进一步完善的标志，是银行改革转型的需要。刘明康主席曾指出，对关键岗位人员，尤其是银行基层主管实行岗位轮换和强制休假，是商业银行内部控制和操作风险防范的重要措施。目前是邮储银行的改革和转型的关键时期，更加需要有一个良好的、规范的内控环境。岗位轮换和强制休假制度的制订和实施，有利于形成一种按制度办事的氛围，对完善风控制度、加强内部管理具有十分重要的作用。
其次，岗位轮换和强制休假制度的制订和实施，有利于加强
监督制约，防范操作风险。目前，岗位轮换和强制休假制度已经成为当前银行业内部控制管理的一项重要内容，对银行操作风险的防范具有十分重要的意义。研究表明，很多金融案件都是因为商业银行关键岗位的负责人员一直在关键岗位不动不变，违规行为被一直捂着、盖着，而产生“盖子效应”。关键岗位人员长期在同一个岗位上工作，很容易受到人情和关系的束缚，领导和同事也往往容易放松对他们的管理和要求，久而久之，监督制约乏力，权力逐渐失控。权力的滥用有一个过程，自身行为的发展也是渐进的。一般来讲，两三年之内，权力运行还比较规范，形不成为个人服务的“小圈子”；领导和群众的管理和监督，在短时间内也不易放松；个人对自身的要求也还能保持严格。因此，当这部分人在同一岗位上工作一定时间后，通过岗位轮换或强制休假，并配合相应的审计和检查，将有利于强化对各种不同岗位的监督制约力度，有利于问题的及时发现和暴露，消除隐患，增加工作的透明度和可考核性，防止和杜绝人情交易、关系交易、权钱交易。
第三，有利于员工的成长和领导干部队伍建设。岗位轮换作为一项制度来长期坚持，将使员工不断加强学习。管理人员管理能力得到加强，专业人员业务水平得到提高，操作人员业务操作能力更全面。目前，金融从业人员中普遍存在这样的倾向：熟悉单项、传统业务的人多，熟悉全面、新业务的人少。这种一人一岗，长期不动的状况已很不适应当前金融业务的发展。而通过岗
位轮换，员工相互之间交流学习，关键岗位人员能够获得更多的工作经验和经历，有利于干部队伍建设和员工整体素质的提高。
三、相关内容说明
1、《暂行办法》以宏观的规范和指导为主，不过于具体地规定操作细节内容。由于我行目前处于高速发展的时期，各分行具体情况也多有差异，因此这个办法的出发点是对宏观上需要重点关注的内容和关键的控制性要素做出相应的规定。具体实施和操作中的相关细则，由各分行根据实际情况另行制定。
2、关于轮岗和强制休假的对象。办法所指的关键岗位主要依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素来确定。主要涵盖了总行及各级分支行
的机构负责人、相关层面的部门负责人，以及银监会明确提出的部分重点业务条线人员、各级机构部分处于风险点控制的后台监控支撑岗位和其他与资金管理有密切关系的岗位。
岗位轮换和强制休假的重点关注对象是二级支行长、综合柜员等基层网点负责人及与业务、资金、客户接触较多的岗位。根据历年案件发生的情况统计，基层机构负责人是尤其需要重点关注的群体。银行业的案件80%发生于基层机构，银行基层主管的轮岗和强制休假是操作风险防范的重点。因此，在组织实施过程中，各分行要重点做好这一部分人员的轮岗工作。
3、岗位轮换与强制休假的关系。一是目的相同，都是为了未雨绸缪，防范操作风险。二是形式上有所区别，岗位
轮换对象针对所有关键岗位人员，在关键岗位人员定义范围内的所有人员都必须在规定期限内执行岗位轮换。而强制休假则是根据工作需要开展，强制休假的对象和时间由实际需要决定。三是措施不同。岗位轮换是由一个岗位到另一个岗位工作，通过代职人员的替班工作和审计检查手段的配合达到发现问题、防范风险的目的。强制休假则是通过对特定人员的限期离岗休假及开展相应审计检查的方式发现风险隐患和问题。延期轮岗的人员必须强制休假。
4、关于岗位轮换的期限。岗位轮换的期限是对关键岗位人员在同一机构的同一岗位上工作满一定时间后，必须实施岗位轮换的时间要求。主要分为1年、2年、4年、6年共四个档次。对因特殊原因不能按时实行岗位轮换的人员，轮岗期限可以适当延长，但最长不能超过2年。并且，延期轮岗的前提是要执行强制休假。不能出现到期轮岗人员既不执行轮岗也不执行强制休假的情况。为了确保轮岗工作能够顺利开展，对于各分行每年实行延期轮岗的人员也有限制，即不得超过应轮换人员总数的20%。
5、关于岗位轮换和强制休假的时间。考虑到轮岗和强制休假的时间长度即要有利于发现和暴露问题，不走过场，真正起到防范风险的作用；又要兼顾业务的发展以及各分行在制定实施细则和组织实施过程中具有可操作性，我们将轮岗的时间定为半年内不得回原机构的原岗位工作，强制休假
的时间定为不少于5个工作日。这是一个最低标准，各分行制定的细则不能低于这个标准。
6、关于管理和监督。岗位轮换和强制休假工作由人力资源部门统筹管理，内控合规部门、业务主管部门、审计部门及监察部门等分工负责。办法中对各部门职责均有相应的描述和规定，但实际操作过程中还需要各分行加强统筹领导，各部门之间紧密配合，加强沟通与协作，才能确保岗位轮换和强制休假制度的落实和相关工作的顺利开展。
四、相关要求
1、统一思想，提高认识。岗位轮换和强制休假制度已经成为当前银行业内部控制管理的一项重要内容。但是目前，我行仍存在对岗位轮换和强制休假制度的重要性认识不深刻，心存顾虑，对岗位轮换和强制休假的必要性和实施的彻底性产生怀疑问题。各级领导和员工都应当充分认识到岗位轮换和强制休假的重要意义，认真严格地执行相关制度。各分行应当于办法印发后一个月内制定实施细则，并报总行人力资源部审核备案。
2、加强领导，做好宣传。各级机构主要负责人对关键人员的岗位轮换和强制休假工作负总责。各级行一把手要从防范案件的高度，提高对岗位轮换和强制休假的认识，加强对岗位轮换的领导，把岗位轮换列入重要议事日程。同时应组织员工学习有关精神，使员工明确轮岗的重要性，为轮岗工作的顺利开展打下良好基础。
3、统筹规划，以人为本。实施岗位轮换，应制定计划，根据每位员工年龄、能力、经历不同，因人而宜，统筹安排。在合理流动基础上，提高人才的使用效率；各专业部门的负责人要根据本专业的人员安置情况进行有计划的轮换，可采取岗位互换、岗位循环、专业互换、专业循环、跨网点轮换、跨部门轮换等形式；同时应考虑轮换的时间周期和时间间隔，避免过于频繁轮换给员工心理带来冲击，使新知识掌握不牢，轮换应分批次进行。
4、开展轮岗前谈话，做好员工的思想工作。对每一位员工来说，工作岗位的改变是件大事，处理不好容易影响工作。因此，具体实施前要进行谈话，了解员工思想活动情况，防止出现因岗位轮换而产生思想对立情绪，要切实做好耐心的解释工作，使员工知道实行岗位轮换不但是组织的决定，工作的需要，也是满足个人自身全面发展的好方法。
5、加强员工业务知识培训。在岗位间人员变动较大，尤其是岗位交接和人员对新的业务尚未熟悉的情况下，对轮岗可能出现的问题需要有预见性的解决措施。调换岗位后，要组织员工学习培训，通过学习使员工及时补充新知识、掌握新岗位的规章制度，更好地适应新岗位的需要。
6、保持业务发展的连贯性与稳定性。注意采取灵活的以老带新方式理顺与客户的关系，保证业务的平稳过渡，做到不因人为原因，使优质客户随之流失，处理好轮岗与保持经营稳定性的关系。
7、建立考核、监督制度。为保证岗位轮换和强制休假工作的顺利进行，各级行要完善机制，各级人力资源部门要负责考核、监督各部门业务岗位轮换工作，并建立岗位轮换的台帐，对部门提出的人员调整建议认真研究，及时向领导反映，提出落实意见；对计划的实施实行动态管理，定期或不定期进行跟踪检查，进行全面的评价。各部门之间要紧密配合，加强沟通与协作，积
极审慎地组织实施。
各位领导、同志们，岗位轮换和强制休假工作对于加强内控，规范管理，防范风险，具有十分重要的作用。这项工作的落实，需要各级领导和员工的支持和配合。大家在实施的过程中如果有什么困难和建议，请加强同人力资源部门、各相关部门和上级行部门的沟通，确保岗位轮换和强制休假工作顺利开展。
谢谢大家！
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