201*上半年案卷评查情况汇报
201*年上半年行政执法案卷评查报告
根据案卷评查工作的总体要求，我局定期开展对行政执法案卷的评查工作，并对评查的情况及时进行分析整理，全面评估我局行政执法案卷的质量，为继续推进和完善行政执法监督，规范行政执法行为，提高执法水平提供理论和实践准备，今年以来，我局具体的案卷评查情况如下：
一、加强领导重视，层层落实任务
办理高质量的行政执法案件是做好行政执法工作的具体体现，因此我局非常重视定期进行案卷评查活动，严格按照评查要求，对质量技术监督行政执法案件的案卷进行审查、整理，查找问题和不足，以便及时改进。尤其是开展“权利阳光”运行机制以来，我局重新梳理、固化了行政执法权力目录，编制权力流程图和监督明示图，调整了行政执法依据、执法职权和执法岗位责任，并在政府信息公开网上全面公布，执法更加透明公开化。今年来，我局所有行政处罚案件都运用“说理式执法”这一新的执法模式，以审查分离、开门审理、说理式执法文书等创新制度为保障，坚持六个说理：现场执法平等说理、调查取证公开说理、普法沟通充分说理、告知听证公正说理、处罚决定全面说理、处罚执行真情说理，从理论到实践都对行政执法工作提出了更高的要求，也更加强了对案卷质量的把关力度。
二、细化案卷要求，开展定期评查
我局严格按照《行政许可法》、《行政处罚法》等相关的法律法规的要求办案，并且认真执行上级文件的指示精神，在法定职权和管辖区域内实施行政许可、行政处罚。并根据我局工作实际，分别对行政
许可和行政处罚两个方面的案卷进行定期评查。
1、行政许可案卷的评查情况
上半年，我局共受理行政许可X项，办结X项。无重大行政许可和举行听证的行政许可案件，未发生被依法认定为错案的行政许可案件。行政许可案件严格按照《行政许可法》等法律法规的规定办理，内容、程序都符合要求。在实体上，每一执法活动的内容、过程和结果都有相应的法律文书记载，制作的文书相对完整、客观、准确。在程序上，严格按照申请、受理、审查、（听证）、决定、送达的步骤进行，依法履行告知义务，保障相对人的陈述、申辩权和要求听证的权力。行政许可案卷做到一事一卷，及时归档，统一管理。
2、行政处罚案卷的评查情况
上半年，我局共立案X件，办结X件。无举行听证的行政处罚案件，未发生被依法认定为错案的行处罚案件。行政处罚案件从立案到结案都严格按照规定，要求执法人员从发现案源开始，直到立案、调查、案审、处罚、结案、归档，严格执行行政处罚案件程序要求，并且根据《行政处罚法》有关规定的要求，在现场检查和调查取证过程中，都有两名以上执法人员共同进行，严格按照先立案、调查取证再审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚，处罚案件违法事实清楚，证据确凿，适用法律正确，且引用条款准确完整。立案审批表记录详细，当事人基本情况、案件来源、案情记载齐全、准确，有承办人意见、负责人明确具体的审批意见。立案后，认真做好《调查询问笔录》，做好案件的调查取证。在证据确凿、违法事实清楚的情况下,下达《行政处罚告知书》，并对做出行政处罚决定的事实、理由和依据，与当事人说明清楚。当事人不要求听证的，在规定日期下达《行政处罚决
定书》，处罚决定书统一采用“说理式”文书模式，在决定书中详细记录行政相对人的陈述、申辩，说明处罚和裁量的依据，达到说明事理、说通情理、说透法理的效果。当事人按照处罚决定改正违法行为，交纳罚款后，填写《行政案件结案报告》，案卷归档。
三、及时纠正不足，提高案卷质量
通过定期的执法案卷评查，我局发现部分行政执法案卷的文书制作还存在一些缺点，与上级要求还有一定差距，如执法人员在执法文书制作上还不很全面、具体，有时记载较为简单，存在重实体轻程序现象等。针对具体问题，我们将继续加强学习，多组织执法方面的培训，提高执法人员整体素质。对不足之处进行纠正，逐步规范行政执法行为，提高行政执法水平，进一步规范行政执法案卷的整理、归档工作。
扩展阅读：河南岸街道201*年行政执法案卷评查工作自查报告
河南岸街道201*年行政执法案卷评查工作自查报告
按照惠城法办《关于开展201*年度行政执法案卷评查工作的通知》要求，为进一步完善行政执法监督制度,规范行政执法行为，推进依法行政，我街道对行政执法案卷评查工作高度重视，认真开展自查自评，现将拥有独立执法权的计生办、执法队两个部门自查情况报告如下：
一、计生方面
（一）基本情况。201*年12月1日至201*年10月31日期间，我街道的计划生育行政许可（审批）和行政征收（社会抚养费征收）、行政复议等各类案卷齐全完备。根据《社会抚养费征收管理办法》规定，区人口计生局为行政征收主体，我街道办事处受区人口计生局委托，负责对本辖区违法生育行为调查取证、作出书面征收决定、送达执法文书等具体工作。从评查情况看，我街道案卷符合案卷评查要求，执法依据充分，征收程序正确。201*年12月1日至201*年10月31日期间，共受理行政征收案件67宗，已征收社会抚养费1478872元，占应征4567603元的32.38%。其中，经区人口计生局审批同意分期付款66宗，全额缴款并结案的1宗；提交法院强制执行申请12宗。无一起因执法不当而引发的恶性案件和群体性上访案件发生。在案件的办理中，准确把握计征标准，执法文书规范，适用法律法规准确，做到征收案卷一案一卷、专人负责、归档及时。（二）存在问题
1、征收到位率、结案率低。从实际征收的比例看，仅占应征收金额的32.38%，结案率为1.49%，申请法院强制执行，其效果并不明显，执法工作相当困难，案卷难以终结。
2、执法力量不足。编制内工作人员具备申领行政执法证资格的人员少，这制约着我街道计划生育行政执法工作全面、有效开展。目前，我街道计生工作人员共21人，编制内工作人员8人，持有行政执法证的仅有6人，其中1人还借调征地办工作，再生育一孩初审、社会抚养费征收就靠这5名执法人员执行。
（三）今后工作措施
1、提高思想认识，充分发挥案卷评查在规范行政执法中的作用，推进人口和计划生育依法行政。
2、进一步规范执法程序，不断提高计划生育行政执法质量。
3、加强行政执法队伍建设，提高行政执法人员办案能力。
二、行政执法队
（一）基本情况。一是案号文书情况。在市局、大队的指导和帮助下，我街道执法队设了执法队资料室，专人专职负责管理案号和文书，做到不漏号、不重号，统一存放文书，网格组登记领取文书，规范管理。二是案件基本情况。共立案406宗，其中一般程序案件373宗，简易程序33宗。结案334宗，未结案72宗，结案率为82.27%。三是案审制度情况。贯彻落实案审小组会议制度，由执法队队长，召开执法队案审小组会议，共计二十二次。会议做到有签到、有记录。四是案卷质量情况。在市局、大队的大力支持下，积极参加市局、大队组织的执法培训，并在队内开展自主学习、自我培训的活动。相比201*年度的案卷质量，今年有明显提高。
（二）存在问题。
1、案件办结率不高。未及时结案的原因主要为：部分老村庄的违法建设案件，镇（办）由于各种原因，未能在规定时间内出具相关意见，以至该类型案件久拖未决。同时执法人员的专业水平和办案经验仍显不足。实行网格组后，经过几个月时间的实际办案，办案能力已有很大提升，但仍时常出现程序不当、收集证据材料不充分、案卷材料制作粗糙等情况。需要多次退回补充调查取证。根据市局案件分级处理规定，重大案件需要逐级审核上报，部分案件正处在上级审批阶段。个别案件由于当事人不配合调查取证，执法程序难以正常进行，导致案件无法按时办结。
2、案件办理不规范。结合市局法规科201*年上半年执法检查的通报，对已结案件进行自查自纠，发现不合格的案件，集中在违法建设的拆除类案件，主要原因为送达程序不合法，及证据不足。表现形式为：当事人不在现场或者拒签的，执法人员未对留送达文书的现场取证，也无见证人签名见证，不符合送达程序；违法建设案件中，认定当事人抢建的，无相片等相关材料证明，存在证据不足情况。除此之外，部分案件存在笔录制作过于简单的情况；现场笔录中，对当事人的违法行为记录不详细；询问笔录中，当事人实施违法行为的过程及产生的后果等内容不完整。
（三）整改情况
1、严格送达程序。针对当事人拒签的情况，邀请街道治安队人员一起送达文书，完善送达程序，并采用拍照、录音、录像等方式记录送达情况，完善案件材料。
2、积极学习专业知识，不断总结办案经验，切实提高办案质量。组织人员认真学习“市局法规科201*年上半年执法检查的通报”，认真学习各种在办案过程中容易出现的问题和错误，学习各种笔录的制作要点，在实践中切实提高办案质量。
3、严格遵守法定程序和审批程序。准确适用法定自由裁量权。准确使用法律文书。认真检查文书正误，确保文书项目填写齐全，无错填或漏填的情况。
4、进一步规范案审会议记录规则。根据市局案件分级处理规定，对重大复杂案件召开集体讨论会议，由法制员或资料员负责制作会议记录。不同意见的保留意见并记录在案，但对会议形成的意见坚决执行。
（四）下一步工作计划
1、严格审查案件。针对本次执法检查出现的问题，认真梳理总结，提高日常案件审查标准，切实提高办案质量。2、加强领导，落实责任。高度重视案件管理，明确分工，落实责任，狠抓案件办理工作，及时发现并纠正案件办理的程序和实体问题。
3、积极参加各种业务培训，提高办案水平。结合实际情况，筹划成立具有流动性的办案小组，计划通过办案小组，小批量高质量的培训执法人员的办案能力，并最终提高整体的办案水平。
河南岸街道办事处
二一一年十一月二十三日
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