舟曲县工商局行政处罚案卷评查报告

舟曲县工商局行政处罚案卷评查报告

舟曲县工商局行政处罚案卷评查报告

州局法规科：

我局接到州工商发（201*）185号文件关于转发省工商局〔201*〕85号《关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》精神后，局领导非常重视，立即召开了会议，认真学习传达了文件精神。并对这次行政处罚案卷评查及案件自查实施方案作了统一部署和要求。现将案卷评查汇报如下：

一、领导重视、组织严密

首先组成了案卷评查工作组，由主管副局长任组长、业务科室以及分局局长、工商所所长组成为成员，由法制科具体负责，把201*年5月至201*年5月所办的38起一般行政处罚案卷全部集中到法制科，采取过滤查验和互动检查，首先由业务素质较强的干部检查，能深入发现问题并及时整改；另一方面各科室负责人、分局局长、工商所所长通过本次流动检查相互学习好的经验，对典型案例进行了评析，对有争议和疑难案件及文书的规范书写进行了探讨。

二、抓住重点、认真自查

从8月24日开始，我局认真对照行政处罚案卷评查标准，认真进行了办案人员自查，科室、分局、工商所内部案卷交叉查、局执法检查领导小组集中查的方法，逐项进行了全面、彻底、认真的评查。今年，截止201*年5月底我局共办理行政处罚一般程序案件并已结案的共38起：其中无照经营案12起；不正当竞争行为案2起；广告违法案件1起；侵犯商标注册案14起；超范围经营案1起;未按期年检案8起。通过评查，总体评价是：案件数量同比减少，罚款数额同比下降25%，没有及时装订案卷，网上录入较及时，所有已结案的案件严格按照《工商行政管理机关行政处罚程序规定》办理，并且由纪检组牵头，法规科、监察室为成员对行政处罚案件进行了认真细致的清理回访，回访率达98%，未发生一起要求听证、行政复议、行政诉讼案件。办案水平有了提高，制作的文书说理式有根有据，证据全面，处罚者都没有提出异议。但个别执法人员办案时记录较潦草，用语不规范，尤其是个别案卷现场笔录中执法人员没有签名、证据记录不够详细全面等，只重视办案实务轻视理论学习和经验总结，以致案子办得出，经验拿不出。具体情况如下：

（一）办案单位执法人员管理评查情况。我局办案单位有4个，经检、城关分局和2个基层工商所。执法人员100%参加过培训，并全部持证上岗。案件核审人员有5名，对材料齐全的案件随时核审。有专职法制人员负责法制工作，确保了办案质量，提高了办案效率。不足之处是执法人员学习法律法规的氛围和执法办案的技巧还不够浓。

（二）执法工作制度建设评查情况。执法工作各项制度健全。能适时修订行政执法责任制度，并开展执法责任制评过于笼统，没有逐一列举清楚，没有将行政处罚自由裁量相关内容表述清楚，还有个别案卷中罚没单据日期有误、处罚证据中没有营业执照复印件等。

总之通过这次行政执法案卷评查，大家一致认为：案卷评查是这次行政处罚案卷检查的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正执法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义。对于评查中出现的问题，我们一定引起高度重视，认真处理规范。下一步，我们将加强行政执法案卷评查工作，把行政执法评查和日常工作结合起来，发现问题认真总结，及时纠正，进一步规范执法行为，切实加强执法监督工作。

二一二年八月三十日

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被评查单位：

处罚决定书文号：案件名称：

项目评查内容扣分原因应扣分评查人签名越权管辖的扣10分1、立案审批、调查终结报告、案件审核、批准处罚建议、告知、作出处罚决定等手续顺序颠倒，或者未履行相关手续的，每项次扣5分；2、罚没单据上的收缴时间，先于处罚决定书送达时间的扣5分；3、告知后改变原处理意见未重新送审的扣5分；4、内部审批文书签署了意见，但经办人、机构负责人或局领导未签名或未签时间的扣2分（盖了章未签名的扣1分）；5、立案未由法制机构统一发放立案号的，扣2分1、未履行行政处罚事先告知程序或者履行事先告知程序存在严重错误足以导致行政处罚无效的，扣10分；2、告知书无印章且当事人未确认的扣10分，无印章但当事人签字或盖章确认的扣5分，无成文日期扣2分办案程1、应当告知听证权或应当举行听证的案件，未按序部分程序及时告知或举行听证的，扣10分；2、公开举行听证未按规定进行公告的扣2分，公告的内容或形式不符合规定的扣1分1、事先告知当事人的事实、理由、依据、处罚意见，与局领导批准的处罚建议不同的，扣2分；2、告知的内容存在遗漏或错误，但不会导致处罚无效的，每项扣2分履行告知程序后，根据当事人陈述申辩或基于其他理由，最终定性处罚依据、所认定的违法事实和证据及处罚方式未作改变，仅在处罚金额上减轻时，未再次告知当事人的，扣2分对当事人在接受告知后进行陈述、申辩以及听证过程中提出的事实、理由和证据，应当复核而未复核，以及应当采纳而未采纳的，扣5分1、未送达行政处罚决定书或送达行政处罚决定书不符合法定程序足以导致行政处罚不成立的，扣10分；2、未在处罚决定作出之日起7日内开始送达处罚书的，扣2分1

201*年11月1日后，重大复杂案件未履行集体讨论程序的，扣2分案件来源是具名投诉、申诉、举报的，未将案件处理结果告知具名投诉申诉举报人的，扣2分1、没有法定依据或超出法定权限实施行政强制措施扣10分；2、实施先行登记保存及强制措施未依法送达法定文书的扣10分；3、送达的文书上引用的法律条文错误的，扣10分；文书上仅载明法律、法规或规章的名称，而未具体指明依据何条的，扣5分；4、除物主一直不明外，实施措施所针对的主体错误或不明且未及时纠正的，扣5分；5、未正确告知救济途径、期限的，扣2分办理先行登记保存及强制措施手续不全或不符合规定的，每项扣2分，包括：1、未填制审批表报经局领导批准，或者未按规定由主要领导批准的；2、财物清单未按规定由当事人（保管人）、办案人员签名盖章的（当事人拒签的，应作说明）；3、封存物品未加封条、无封存物品的照片证明的；4、委托他人保管物品，无相应委托保管书的；5、采取措施未在法定期限内按规定作出处理，或者延长期限不符合规定的；6、相关财物确实与违法行为无关的，未及时解除措施的；7、解除措施未按规定出具文书、返还财物的；8、先行处理物品没有法律依据，或者应当征得当事人同意而未经其同意的；9、先行处理物品未按规定办理审批手续；10、对相关财物未交待去向，或者处理过程、结果不符合规定的，等等1、认定违法事实的关键重要证据，是在制作签署处罚决定书或者送达处罚决定书之后才调取的，扣10分；2、其他证据，是在制作签署处罚决定书或者送达处罚决定书之后才调取的，扣2分。认定违法事实的关键重要证据，违反法定取证程序或证据形式，导致相关证据无效的，扣10分1、向有关单位个人收集调取证据时，未告知应如实陈述事实、提供证据的，扣2分；2、首次向当事人收集、调取证据，未告知其对办案人员有申请回避权利的，扣2分一人进行调查取证的，扣2分证据未注明取证日期、出处及复制的证据未注明“经核对与原件无误”字样、出证人未签字（盖章）或以其他方式确认的，每项扣2分书证材料涂改处，未以签名、盖章或其他方式确认的，扣2分证人身份不明，未附具居民身份证复印件等身份证明材料的，扣2分以单位名义提供证明或说明材料时，未附具必要的有关该出证单位主体资格的材料的，扣2分1、视听资料（含照片）未附具注明制作方法、制作时间、制作人、证明对象等内容的说明材料，每项扣2分；2、声音资料未附该声音内容的文字记录的，扣2分在调查（询问）笔录上，未记载反映表明执法人员身份、亮证执法情况、执法证号以及告知其要如实陈述、提供证据的情况，扣2分调查人员本人未在笔录上签名，或者同时询问两个或两个以上当事人或证人，扣2分笔录有涂改或更正时，未让被询问（调查）人员在涂改、更正处签名或按手印的，扣2分未让被询问（调查）人员在笔录上逐页签名或盖章，且未注明被询问（调查）人员拒绝签名或盖章事实；被询问人末页签字不顶格且未将空格划掉，或应签明意见和日期而未签明的，扣2分当事人陈述内容中有矛盾未澄清的，扣2分1、应当制作而未制作现场检查笔录的，扣2分；2、现场检查笔录未记载表明身份亮证执法情况的，扣2分，表明亮证执法但未记录两名以上执法人员证件编号的，扣1分；3、未载明时间、地点、事件等内容的，每项扣2分；4、被检查人拒绝签名盖章或以其他方式确认或不在现场，未在笔录中注明的，扣2分；5、被检查人虽以签名等方式确认但未注明“以上情况属实”等表明意见字样的，扣1分；6、有见证人但见证人未以签名等方式确认的，扣2分；7、执法人员未在笔录上签名的，扣2分当事人有委托行为，未附委托书的，扣2分1、抽样取证未制作抽样取证记录，扣3分；2、未通知当事人到场，并由办案人员和当事人在抽样记录和抽样封口上签名或盖章；或当事人到场但拒绝签名盖章时，未在抽样记录和抽样封口上注明此情况；或经通知当事人拒不到场或无法找到当事人时，未邀请有关人员作为见证人到场见证，并由见证人签名或盖章的，扣2分；2

1、抽样取证记录未记录抽样人、抽样方式、抽样时间、抽样地点及样品加封情况的，每项扣2分；2、未记录抽样物品的数量、单件重量、规格、型号、外观颜色、包装装潢等特征的，少或错一项扣1分，2项及以上的扣2分1、产品质量检验报告未送达当事人或者未告知当事人有权申请复检及复检申请期限的，扣2分；2、在申请复检的法定期限未满且当事人未表示无异议的情况下，就下达处罚决定的扣2分；3、产品质量检验报告、鉴定结论无样本来源记录的，无鉴定人的签名（盖章）、鉴定机构的印章的，每项扣2分；4、无鉴定委托书的扣2分；5、鉴定委托书未载明委托鉴定事项及相关材料的，扣1分传真件未制作成复印件的，扣2分涉外证据或来源于港澳台的证据，未说明来源，未按规定办理相关的认证或证明手续的，扣2分其他手续不全程序不合法的，每项扣2分1、违法主体认定不准或共同违法主体多认定的，扣10分；2、将个体工商户登记的字号名称认定为违法主体的，扣5分；3、共同主体少认定的，扣5分案卷中未查清当事人基本情况，包括单位名称、经营范围、经营方式、注册资本、法定代表人、住所、注册号等，或个人的姓名、年龄、职业、职务、工作单位、住所等要素，一项不清或者认定错误的扣2分，两项及两项以上的扣4分；其事实及中当事人基本情况认定错误导致依法应当免予处证据部罚、从轻、减轻处罚而未作相关处理的，扣10分分违法行为发生时间、地点等关键事实，关系到违法行为是否成立、应否处罚、是否有管辖权，但在案卷中未查清或者认定错误的，扣10分1、非法经营额等关系到处罚种类或幅度的关键事实未查清或者计算错误，并导致依法本不应当适用的处罚种类却适用了，或者导致处罚幅度加重的，扣10分；2、导致依法应当没收非法财物或违法所得而无法没收，或者导致依法应当处以罚款而无法罚款的，扣5分；3、导致无法定情形在法定的罚款幅度之下作出罚款的，或者依法应当没收非法财物或违法所得而无法定情形未能全部没收的，扣5分。1、认定违法事实的关键证据不足的，扣10分；2、当事人身份，无相关材料印证的，扣4分；3、其他证据不足的每处扣2分其他事实不清的每处扣2分定性处罚引用的法律法规规章及其条款项有重大错误的扣10分1、依法应当转致适用相关法条而未转致适用的，扣5分；2、因未转致适用而导致处罚方式错误或超出法定处罚幅度的，扣10分定性处罚引用法律、法规、规章或其他规范性文件时，未引用到具体的条、款、项的，扣5分1、超越处罚种类或幅度的扣10分；2、没有法定的减轻处罚情节，却在法定最低罚款幅度之下实施处罚的，扣5分依法应没收违法物品或财物，而未予以没收的，扣5分处罚畸轻畸重或显失公平的，扣5分定性及处罚1、罚没财物处理方式不符合国家规定的，扣5分；部分2、未制作物品处理记录或清单的，扣2分；3、物品处理记录或清单，对物品的名称、数量、规格型号、处理方式结果、销毁时间地点、销毁人和监销人签名及时间等内容，记载不全、不清或出错的，1项扣1分，2项及2项以上扣2分；4、处理物品未报批或未制审批文书的，扣2分；5、交有关单位收购拍卖，未附收购单、拍卖单位收据的，扣2分1、收缴罚没财物，未附相关单据的，扣5分；2、单据反映的处罚方式，与处罚决定书不一致；扣2分1、分期或延期缴纳罚没款，未按规定办理相关批准手续的，扣5分；2、虽办审批手续但相关材料不全或不规范的，每项扣1分，如：缺当事人申请材料、未送达分期（延期）缴纳罚没款通知书3

1、超过法定的强制执行期限，无正当理由和相应手续未完全执行行政处罚决定的扣7分；2、由法院强制执行的，未附申请书、法院相关文书的，每项扣2分其他定性或处罚错误的，每处扣5分1、办案文书未使用统一格式扣2分；2、未使用钢笔或毛笔填写的扣2分；3、涂改办案文书未盖校对章的，扣2分；4、文书中引用的法律法规规章名称有错别字或漏字加字的，扣2分；5、文书中存在语句不通、用语不准、其他一般性的错漏字、标点符号的，每项扣1分立案审批表：1、应附投诉等材料而未附扣1分；2、介绍案情及立案理由时未注明涉嫌违法的时间、地点、情节和违反法律法规规章的名称、条款、项，以及建议立案的表示的，每项扣1分处罚决定书：1、表述当事人基本情况不清楚但案文书及卷中已有材料证明的，一项不清扣1分，两项及处案卷两项以上不清扣2分；2、案卷中已查清违法行为部分发生时间、地点、非法经营额等违法事实，但处罚决定书中未表述的，或未表述证据、履行告知程序及当事人陈述申辩情况的，未表述或错误表述处罚履行方式及期限、不服处罚的救济途径及期限的，应当表述而未表述裁量理由的，每项扣2分；3、无印章扣10分，无成文日期扣5分；4、存在其他内容不全或错误的，每项扣2分1、实施、解除先行登记保存及强制措施的文书，无印章扣10分，无成文日期扣5分；2、存在其他内容不全或错误的，每项扣2分除处罚决定书、强制措施文书、告知书之外的其他法律文书，无印章或成文日期的扣2分，存在其他内容不全或错误的，每项扣1分送达回证：1、未填或填错处罚决定书、强制措施文书名称或文号的，扣5分；2、未填或填错告知书名称或文号的，扣2分；3、未填或填错其他文书名称或文号的，扣1分；4、存在其他填写不规范但不至于导致送达无效的，每项次扣1分，如：①送达方式未填或表述不准确，②未填或错填受送达人、送达时间及地点，③收件人虽签名盖章但未签时间，④公告送达未将公告文书和相关凭据归档入卷，⑤邮寄送达未将挂号回执贴于备注栏，⑥签收人不是当事人本人或组织的负责人时，无相关材料或记录表明其签收资格，等等案件调查终结报告：1、未交代案件来源、立案时间和批准立案的机关、调查终结时间、调查人员的组成的，每项扣1分；2、介绍当事人基本情况不全或出错的，1项扣1分，2项及2项以上扣2分；3、介绍违法事实时，违法行为发生的时间、地点、违法内容、关键情节欠缺的，每项扣1分；4、未写明定性依据、处罚依据、自由裁量理由及处罚建议的，每项扣2分案件核审表：1、未填或错填送审机构名称、送审和退卷时间的，每项扣1分；2、核审人员对该案的事实认定和法律适用，未表述意见的，扣1分听证笔录记录不全或者表述不准的，每项次扣1分，如：1、听证主持人宣布听证开始，2、核实听证参加人，3、询问是否申请回避，4、调查人员陈述当事人违法的事实、证据、依据及处罚建议，5、当事人或其代理人的陈述和申辩内容，6、相互辩论情况，7、听证主持人、调查人员、当事人及其代理人签名及时间，等等4

听证报告内容不全或者表述错误的，每项扣1分，包括：1、听证案由，2、听证主持人和听证参加人的基本情况，3、听证的时间、地点，4、听证的简要经过，5、案件事实（调查人、当事人、第三人之间是否存在争议，争议的事实理由及证据依据），6、处理意见和建议行政处罚决定审批表：1、未交代当事人名称、案件性质、立案时间，或者出错的，每项扣1分；2、介绍违法事实时，违法行为发生的时间、地点、违法内容、关键情节欠缺的，每项扣1分；3、未写明定性依据、处罚依据及处罚建议的，每项扣2分09年4月1日后调查终结的案件，未使用《行政处罚建议书》的，扣2分09年7月1日后的处罚决定书、调查报告、处罚建议书，均未使用说理式文书格式的，扣5分；使用了说理式格式，但说理内容有遗漏或错误的，每项次扣1分，最多不超过3分。案卷未装订或者装订目录不清、页码不明、材料不齐、排列无序及装订不整齐的，每项扣1分文书及案卷不符合规定的其他错误，每项次扣1分

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