c13050整治利用网络等媒体从事非法证券活动案例判解100分

c13050整治利用网络等媒体从事非法证券活动案例判解100分

c13050整治利用网络等媒体从事非法证券活动案例判解100分

1.整治非法证券活动工作的意义包含（）等方面。

A.√.维护合法机构利益B√.保护投资者利益C√..惩处不法分子D.√.维护市场秩序

2.证券经营机构应当建立非法网络证券活动的发现机制，及时发现假冒自己名义从事的非法证券活动，采取措施予以打击。这里所说的发现机制，至少包括以下（）两个方面。

A.通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗

√.B.要建立主动发现机制，运用信息技术手段主动关注假冒、仿冒本单位的非法

证券活动信息√.C.要设立有效的举报、投诉受理通道

D.积极协调中国反钓鱼网联盟（非政府组织）、公安机关等第三方机构对该非法网络证券活动信息进行打击

二、判断题

3.国务院对整非活动高度重视，在201*年初成立国务院整治非法证券活动协调小组，整治利用网络等媒体开展非法证券投资咨询、非法证券委托理财成为整治非法证券活动工作重点。（）

√.正确

错误

4.根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。（）

√.正确

错误

5.根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》，证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估，组织会员单位进行“整非”工作经验交流，并向中国证监会报送行业“整非”情况。（）

√.正确

错误

6.根据中国证券业协会的要求，各证券经营机构应当定期对其整非工作进行总结，并将相关报告报送中国证券业协会，无需报送所在地监管机关和地方证券业协会。（）

正确

√.错误

7.国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。（）

√.正确

错误

8.在发现非法证券活动信息后，证券从业人员应当采取有效措施及时处理，降低其诈骗收益。对已核实的非法证券活动信息，证券经营机构及其从业人员应当积极协调中国反钓鱼网联盟（非政府组织）、公安机关等第三方机构对该非法网络证券活动信息进行打击。（）

√.正确

错误

9.整非工作可能涉及经纪业务、信息技术、法律合规、舆情监测等多个公司部门。证券经营机构应当建立整非工作制度，明确各部门在整非工作中的职责与分工。各部门有效协作，提高整非工作效率。（）

√.正确

错误

10.任何个人、机构开展证券业务必须经过中国证监会的批准。（）

√.正确

错误

扩展阅读：c13050 整治利用网络等媒体从事非法证券活动案例判解80分

一、多项选择题

1.整治非法证券活动工作的意义包含（）等方面。

A.保护投资者利益

B.维护合法机构利益

C.维护市场秩序

D.惩处不法分子

2.证券经营机构应当建立非法网络证券活动的发现机制，及时发现假冒自己名义从事的非法证券活动，采取措施予以打击。这里所说的发现机制，至少包括以下（）两个方面。

A.要建立主动发现机制，运用信息技术手段主动关注假冒、仿冒本单位的非法证券活动信息B.积极协调中国反钓鱼网联盟（非政府组织）、公安机关等第三方机构对该非法网络证券活动信息进行打击

C.要设立有效的举报、投诉受理通道

D.通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗

二、判断题

3.非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的，公安机关应当进行立案侦查。（）

正确

错误4.国务院对整非活动高度重视，在201*年初成立国务院整治非法证券活动协调小组，整治利用网络等媒体开展非法证券投资咨询、非法证券委托理财成为整治非法证券活动工作重点。（）

正确

错误

5.《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》是整非工作的基础和根本法律依据。（）

正确

错误

6.任何个人、机构开展证券业务必须经过中国证监会的批准。（）

正确

错误

7.整非工作可能涉及经纪业务、信息技术、法律合规、舆情监测等多个公司部门。证券经营机构应当建立整非工作制度，明确各部门在整非工作中的职责与分工。各部门有效协作，提高整非工作效率。（）

正确

错误8.非法证券活动，特指已取得相关证券业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体，以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动，或代理客户从事证券投资理财的经营活动。（）

正确

错误

9.根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》，证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估，组织会员单位进行“整非”工作经验交流，并向中国证监会报送行业“整非”情况。（）

正确

错误

10.在发现非法证券活动信息后，证券从业人员应当采取有效措施及时处理，降低其诈骗收益。对已核实的非法证券活动信息，证券经营机构及其从业人员应当通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗。（）

正确

错误

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