合规建设提升年专项简报(第二期)

合规建设提升年专项简报(第二期)

合规建设提升年活动

专项简报

第2期（总第2期）

201*年3月31日

自河南银监局组织开展“合规建设提升年”活动以来，***********围绕“合规建设提升年”活动各阶段工作安排，在3月份着重开展以下几个方面的工作：

一、加大活动开展力度，细化活动考核办法

3月份，******印发了《贯彻落实河南银监局“合规建设提升年”各项工作实施意见的通知》，要求******全体员工紧紧围绕河南银监局提出的“四个提升”和公司提出的“抓改制、夯基础、控总量、调结构、保重点、促发展”六大中心工作，结合实际，认真研究，科学谋划，狠抓落实，确保圆满完成各项工作任务。

为确保河南银监局“合规建设提升年”各项工作开展落到实处，******印发了《******“合规建设提升年”活动考核办法》，制定了各项工作贯彻落实情况考核表。该考核办法采取百分制，所有考核项目分别赋予不同的分值（其中“合

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规建设好建议”为加分项），按被考核部门活动开展情况分别确定得分。到“合规建设提升年”活动结束时，******将把考核内容加减计算总分后，折算出对应的绩效考核分值，纳入******绩效考核办法。

二、及时落实监管建议，强化合规机制建设

201*年2月23日，银监局印发了《河南银监局监管通报》（豫银监通资司[201*]1号），通报中对******201*年商业化收购业务开展情况、市场化业务、经营收益进行了详尽的分析，同时也提出******商业化资产管理水平有待提高，业务经营创新不足，合规机制建设有待加强，案防基础有待巩固等问题，在监管建议方面要求******要审慎开展信托增信及远期收购业务，杜绝违规经营；加强高管责任意识，确保业务稳步过度；切实强化内控管理，夯实案件防控基础；强化内生动力，深化合规建设。对此，******领导高度重视，经过认真研究，提出了落实监管建议的七条具体措施并在实际工作中加以贯彻执行，

三、全面清理规章制度，优化业务操作流程

为确保******各项工作能够做到依法合规经营，******印发了《对******制度文件进行修订的通知》，要求按照部门分工负责的原则，谁主管的事项谁修订。制度文件发布后，******风险合规部门将把制度文件电子版本上载到“华融知识管理系统”的“******质量管理体系文件管理系统”相应位置。该专项工作计划于201*年5月15日之前完成。

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优化业务操作流程方面，公司近期下发了《固定收益类非房地产企业投资（增信）项目尽职调查操作指引》、《固定收益类房地产企业投资（增信）项目尽职调查操作指引》，规范了******商业化业务的操作流程。

四、强化风险管控、确保风险底线

为确保各项商业化业务规范运行，公司明确了******风险总监的工作职责，试行了《项目风险管理问责办法》和《经营风险现场检查办法》，发布了“风险提示”，印发了《关于开展项目实施条件审核工作有关事项的通知》和《关于开展项目回收风险专项检查工作的通知》，以强化风险管控、确保风险底线。

为切实强化******的风险管理工作，******在3月份印发了《201*年风险管理工作意见》、《201*年法律事务工作要点》、《关于加强各部门风险报告及风险管理和内部控制委员会工作的通知》，调整了******业务审查委员会、资产评估审查委员会、资金财务审查委员会、风险管理和内部控制委员会组成人员，以切实贯彻落实公司提出的坚持“两个不动摇”（一手抓利润增长促发展不动摇，一手抓风险管控保安全不动摇），加强“四个着力”（着力解决业务经营中突出的风险问题，着力加强风险管理制度设计，着力加强风险检查，着力提高风险管控能力），实现“三个确保”（确保业务经营无重大风险，确保******不良资产率控制在1%以内，确保各项业务符合监管要求）。牢固树立“大风险管理”理念，

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在打造“流程科学、职责明确、责任清楚、风险可控、赏罚分明”的流程企业战略框架下，努力构建“内部协调、程序严密、配套完善、有效管用”的风险管控体系。

五、组织开展业务督查，落实问题项目整改

根据******《201*年风险管理工作意见》和《督导检查方案》要求，******于201*年2月22日3月19日对******201*年开展的商业化业务进行一次全面的督导检查。通过督导检查认为，******在开展商业化业务中，前期立项、尽职调查、审查审批、后期管理等方面能够执行公司有关制度文件规定，开展的商业化业务符合公司授权业务范围，审批程序合法合规，后期管理中能够较全面地落实公司批复要求，抵押物监管和资金监管措施可行，能够有效落实项目风险防范措施。但在检查过程中也发现一些需要关注的问题，引起******领导的高度重视，并责成相关人员对存在的问题进行了整改。

六、认真开展合规评价，树立积极向上氛围

按照银监局“合规建设提升年”活动安排，******分管理人员和员工，设定了合规评价指标，建立合规评价机制，以其履行合规风险管理职责、自身合规从业情况、日常合规操作为基础，进行合规综合评价。本次评价活动参加的人员达到了100%。

七、组织业务知识培训，提高业务工作技能

截至201*年3月末，******共组织参加各类培训10次，

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共计培训243人次，其中：组织参加公司各类培训7次，共计培训189人次；******业务（研讨）培训3次，共计培训54人次。******组织全体员工参加了公司主办的警示教育视频会、公司风险管理工作视频会议、资产经营管理工作视频会议、听取了“现代公司的产权制度和公司治理”讲座、参与了北京、杭州******商业化项目案例培训视频会，提高了员工的业务素质和业务操作能力，为******的业务发展奠定了基础。

******内发送：******领导、全体员工抄送：河南银监局

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扩展阅读：合规建设提升年[1]

传真电报

发电单位：河南省邮政公司

中国邮政储蓄银行河南省分行签发：

等级：发电字号：豫邮银传〔201*〕27号传真流水号：总页数：4页发往单位：各省辖市邮政局、邮储银行各市分行、直属支行关于开展“合规建设提升年”活动宣传的通知为宣传邮政金融“合规建设提升年”活动的目的和意义，树立邮政金融合规形象，提升全体员工参与“合规建设提升年”活动的积极性和主动性，增强全体员工合规意识，现决定组织开展“合规建设提升年”活动宣传。现将有关事项通知如下：一、加强领导，做好组织保障各邮政企业和邮储银行分支行要加强组织领导，及时组织成立邮政金融“合规建设提升年”活动领导小组，认真学习领会河南银监局李伏安局长在“河南银行业‘合规建设提升年’活动动员大会”上的讲话精神，做好“合规建设提升年”宣传相关工作，结合本单位实际情况，精心组织，要在春节前将宣传工作安排部署到位，大力营造“合规建设提升年”活动氛围，明确责任分工，切实抓好活动宣传工作，提高全体员工参与活动的积极性和主动性。二、突出主题，明确宣传内容主办单位：风险合规部拟稿人：宋晓飞部门领导：王发成办公室核稿：发出时间：201*年1月16日时分中国邮政储蓄银行河南省分行传真室传真电报续页1

各邮政企业和邮储银行分支行要根据监管部门“合规建设提升年”活动要求，认真组织开展合规宣传，突出活动主题，明确宣传内容，让全体员工认识到“合规建设提升年”活动的重要意义和目的，了解邮政金融“合规建设提升年”活动要求，积极主动参与到“合规建设提升年”活动中。三、加强内部宣传，营造活动氛围各邮政企业和邮储银行分支行要加强内部宣传，大力营造活动氛围。将监管部门制定的宣传用语和省分行统一下发的宣传用语一并在电子显示屏上全天持续滚动播出，并在营业场所醒目位置张贴悬挂。结合实际，创新宣传方式，增强宣传效果。设计制作简易的宣传折页、桌签、宣传卡片、明信片等，在单位走廊、电梯口、会场等地放置板报，分阶段宣传“合规建设提升年”活动目的、要求、方案等。四、强化外部宣传，树立邮储合规形象各邮政企业和邮储银行分支行要开展形式多样的外部宣传，积极借助和发挥新闻媒体的力量，要在主要街道张贴广告、悬挂标语，在当地主流报纸、新闻媒体上宣传报道“合规建设提升年”活动，向社会公众介绍合规建设的情况与成果，树立邮政金融依法合规经营的良好形象。五、加强沟通，及时汇报宣传情况邮储银行分支行要积极同当地监管部门沟通，汇报邮政金融“合规建设提升年”活动进展情况，及时了解最新的活动要求，认真加以贯彻落实。并要在1月31日前，将活动宣传开展情况以电子档的形式上报省分行风险合规部（电子邮箱：hnfxhg@126.com）。附件：“合规建设提升年”活动宣传标语抄送：省邮政公司：服务质量监督检查部，金融业务局，代理保险公司。附件：“合规建设提升年”活动宣传标语（一）河南银监局统一印发的对外宣传标语1.合规建设铸就中原金融安全区2.合规创造价值，合规人人有责3.依法合规经营，共筑美好家园4.深植合规理念，构筑钢铁长城5.举科学发展之旗，走合规建设之路6.诚实守信融四海，合规建设安天下7.打造合规经营品牌，建设公众放心银行8.合规为镜，防风险；合规为尺，助发展9.合规提升形象，合规提升管理，合规提升价值10.抓合规、控风险、促发展，深入开展合规建设提升年活动11.合规重在建设，合规重在执行，合规重在持续，合规重在提升2

12.巩固提升培育中原合规文化，齐心协力共创银行合规品牌13.培育河南金融合规理念，支持中原实体经济发展，助推中部崛起战略实施（二）河南银监局统一印发的对内宣传标语1.合规兴行，合规立身2.合规在心中，时刻敲警钟3.操作零差错，违规零容忍4.隐患险于案件，合规重于泰山5.违规就是风险，合规就是效益6.珍惜职业生涯，坚守合规操守7.人人合规、事事合规、时时合规8.提升合规思想认识，增强合规内生动力9.强力推进合规建设，打造安全绩优银行10.认真学习，严格践行，时常自省，合规从业11.以合规打造行业，以合规引领发展，以合规留住客户12.完善制度建设合规，优化流程提升合规，定期排查严防违规，严格问责惩处违规13.亲，今天你合规了吗？要时刻注意合规哟！（三）河南邮政金融统一印发的宣传用语1.全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值2.认真开展“合规建设提升年”活动，深化邮储合规管理，积极支持中原经济区建设3.树立合规理念，坚守职业道德，强化合规执行，提升合规管理水平4.合规是兴行之本，违规是风险之源5.强化合规管理，建设合规品牌，促进邮储发展6.开展合规建设提升年活动，持续强化合规管理，夯实邮储银行发展基石7.合规管理，人人有责；合规建设，从我做起8.坚持良好职业操守，培育合规执行习惯，推进邮储合规建设9.践行合规承诺，建设合规文化，树立合规形象10.令行禁止，诚实守信，按章操作，规范行为11.合规创造价值，执行人人有责12.规矩成方圆，合规筑平安13.深植合规理念，促进“三个转变”14.强化制度执行，实现合规经营15.风险时刻警觉，合规共同参与3

16.尊重规则，执行制度，依法经营，合规从业4

河南省邮政公司、中国邮政储蓄银行河南省分行邮政金融“合规建设提升年”活动方案为引导全省邮政金融机构牢固树立合规理念、全面履行合规执行职责，提升合规建设效果，保障河南邮政金融各类业务安全、稳健运营，有效提升服务河南经济社会发展能力，根据河南银监局“合规建设提升年”活动相关要求，特制订本方案。一、指导思想以科学发展观为指导，全面贯彻执行国家宏观经济政策和银行业监管法律法规，坚持依法经营、合规执业，持续巩固、深化、提升合规执行效果，保障各项业务稳健发展。二、活动目标确保各项重要业务活动全部达到合规要求，落实重大实质性违规行为“零容忍”，落实一般性监管政策和措施要求的合规率达到95%以上。通过合规建设提升年活动，实现“四个提升”提升思想认识，提升内生动力，提升制度建设，提升执行效果，构建合规管理长效机制，努力打造邮政金融合规品牌。三、组织领导为加强“合规建设提升年”活动的组织领导，保证各项活动有序开展，省公司和省分行联合成立“合规建设提升年”活动领导小组。组长：宋英忠、李玉杰副组长：王道理、孙学香、何建宇、孙栋、李文宾、陈福正、韩四喜成员：高双平、张勇、刘宪申、曹卫平、路方、陈明、李敏、陈建峰、韩冰、王发成、李晓辉、蔡苗、郭文彪、赵英、王辉、张俭、杨东峰、徐玉敏、闫蕾、王洪亮领导小组主要职责：负责组织制定“合规建设提升年”活动方案，组织各部门及分支机构开展活动各项工作，协调解决活动中出现的问题，总结活动经验等。活动领导小组办公室设在省分行风险合规部，负责牵头落实领导小组议定事项，省公司服务质量监督检查部为企业活动联系部门，负责推动、协调、督导活动各项工作的开展。各级邮政金融机构要比照省公司、省分行“合规建设提升年”活动领导小组组织架构及相关职责，成立相应的领导小组，召开专项工作会议，确定“合规建设提升年”活动实施方案，组织开展活动各项工作。四、活动内容（一）开展合规承诺活动（201*年2月）省公司、省分行将组织各邮政金融分支机构开展合规承诺活动，以承诺定责任，提升合规建设自觉性。1.职责分工。合规承诺活动由各级活动领导小组办公室牵头组织，各成员部门明确专人密切配合，传达并落实各项工作要求。2.自下而上主动承诺。各级分支机构每个邮政金融从业人员都要全面梳理本岗位合规操作要求和合规责任与义务，自己提出责任内容，主动向上级提交“合规责任与承诺书”，作出庄严承诺。3.自上而下逐级审核。各级分支机构、各成员部门要自上而下逐级对所辖机构管理人员、员工提出的承诺书进行审核，确保承诺书内容详实、可操作性强、体现出层级、岗位区别，便于后续评价。承诺书经审核后，各责任单位需将承诺书样本及时提交同级领导小组办公室进行综合审定。各级领导小组办公室要加强对承诺书审核工作的指导和监督，确保审核进度和质量。各级领导小组办公室应收集本机构全部岗位承诺书样本以市局、市分行为单位于2月4日前提交上级活动领导小组办公室备案。4.自上而下逐级签订。各级邮政金融机构应于2月6日前对承诺书审核完毕,并及时提交当地监管部门进行审核确认。承诺书经监管部门审核无异议后自上而下逐级签订，对不符合要求的承诺书,上级部门或机构不予审核签署。2月10日前各级邮政金融机构应全部完成承诺书签署工作，并将承

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诺书签订情况报上级活动领导小组办公室。（二）开展合规宣传活动（201*年1月-201*年12月）全省邮政金融各级机构要积极开展“合规建设提升年”宣传活动，区分内外两种环境，规范用语，创新形式，达到外树形象、内强意识的目的。1.职责分工。合规宣传由各级邮政金融机构办公室牵头组织实施，其他成员部门配合。2.内部宣传。可采取会议推动、编发简报、摆放展板、桌卡、发送合规警示短信、设置电脑桌面、合规文化上墙等多种形式开展，培育主动合规文化。3.外部宣传。可通过横幅、电子屏、报纸、期刊、电视台等媒介开展，也可通过播放合规动漫宣传片、教育片等形式进行动态立体宣传，树立诚信合规形象。（三）开展合规宣讲培训活动（201*年2月-201*年12月）各级邮政金融机构要持续开展合规宣讲培训活动，组织合规演讲比赛，持续提升邮政金融从业人员合规认识。1.职责分工。宣讲培训活动由各级活动领导小组办公室和人力资源部门联合组织，其他成员部门配合。2.宣讲培训。各机构、各条线要在2月24日前制定本年度合规教育培训计划和高管宣讲计划，以培训班、讲座、典型案例分析会等形式就外部监管法律法规、行业准则及各项内部管理制度开展合规宣讲培训，领导班子每位成员要亲自对员工进行合规宣讲，并采取适当方式对合规培训效果进行检验，确保人人认真学、人人学有效果。3.合规演讲。各机构要组织员工围绕合规建设、合规从业主题开展演讲比赛，大力弘扬和培育合规文化，营造合规氛围。合规演讲比赛方案随后另文下发。4.警示教育。各机构要持续开展警示教育活动，通过观看警示教育片《合规醒言》、举办典型案例分析讲座、现场参观服刑人员生产生活区等方式使各级邮政金融从业人员充分认识依法合规的重要性，确保全员覆盖，筑牢人员思想道德防线。（四）开展合规大讨论活动（201*年3月-201*年5月）省公司、省分行将组织辖内分支机构开展合规执行和合规建设大讨论活动，引导邮政金融从业人员和所辖机构总结和反思合规执行的经验教训，进一步牢固树立合规理念、合规从业意识，提升、维持合规执行效果。1.职责分工。合规大讨论活动由各级活动领导小组办公室牵头实施，其他成员部门配合。2.讨论主题。讨论要引导邮政金融从业人员和辖属机构总结和反思合规执行经验教训，对“有没有必要进行合规建设，有没有必要持续完善合规制度、有没有必要自觉合规从业、有没有必要打造河南银行业合规品牌”做出积极主动的回答,牢固树立主动合规、自觉合规、终生合规的理念。主动思考如何持续提升合规执行、加强合规建设，从机构安全稳健运营和可持续发展的高度来认识合规执行、合规建设，深刻理解合规风险管理在全面风险管理中的基础性地位。要认识到合规建设与机构能否发展、能取得多大的发展、发展的成果是否牢靠、是否可持续密切相关；要认识到合规与个人的职业发展、家庭幸福、名誉形象密切相关，违规就要付出沉重的代价。3.组织形式。讨论应以座谈会、班组会、分析会、民主生活会、专题研讨会等形式进行。讨论可分层、分批组织，确保覆盖全员。各级机构一把手要亲自抓讨论，并对每次讨论结果进行点评。做到每次讨论事前有议程、事中有记录、事后有点评，并以简报形式将讨论情况印发所辖机构，抄报上级领导小组办公室。4.撰写心得。讨论结束后，每位员工都要认真撰写心得体会，总结讨论收获和感想，并以部门、网点为单位提交同级领导小组办公室。5.活动奖励。县以上分支机构要专门拿出资金设立“合规建设好建议奖”，鼓励员工提建议、出点子，主动报告风险隐患，不断完善制度，优化流程，改进管理。（五）开展规章制度梳理活动（201*年3月-201*年4月）省公司、省分行将持续开展规章制度梳理活动，在权限范围内做好立、改、废工作，不断提升

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制度建设质量。1.职责分工。规章制度梳理工作由省活动领导小组办公室牵头组织，其他成员部门指定专人配合。2.条线梳理。省公司、省分行各条线要建立定期清理机制，对本条线的规章制度和业务操作流程进行全面的梳理和评价，重点梳理和评价违规问责制度、合规绩效考核制度及诚信举报制度，明确合规操作要点，编制或修订新的业务操作手册，并组织学习培训，确保每一个员工熟知最新制度要求。3.制度汇编。依照归口管理原则，省公司、省分行各条线要及时将制度清理报告抄送活动领导小组办公室，由省活动领导小组办公室将最新制度规定统一汇编下发，推动和促进合规制度体系建设。（六）开展风险排查活动（201*年6月-201*年9月）省公司、省分行将统一组织辖属分支机构开展全面风险排查活动，试点开展移位检查，强化整改问责力度，确保机构稳健运营。1.全面排查。在全辖范围内组织开展业务行为排查、员工行为排查、安防设施排查和案件排查活动。业务行为排查由省公司、省分行各业务条线牵头组织，制定具体排查办法；员工行为排查由各级邮政人力资源部门、银行监察部门牵头实施，其他成员部门配合；安防设施排查由各级邮政金融机构安保部门牵头组织，相关成员部门配合；案件排查由各级邮政金融业务局、银行审计部门牵头实施，相关成员部门配合，制定具体实施方案，重点对关键领域、重点环节等高风险业务和领域进行排查。2.移位检查。由省邮政金融业务局、省分行审计部牵头，各相关部门配合，抽调业务骨干成立替班小组，在各地市尝试开展整体移位检查。在事先不告知的情况下，将被检查基层网点的全部或部分员工暂时移离岗位，由替班小组人员暂时接管其具体业务。通过开展整体移位检查，持续强化合规监控力度，防范风险。3.整改落实。排查应建立工作台账，认真做好排查工作相关记录，对发现的问题，要逐个明确直接整改责任人、督促整改责任人和后续检查责任人。问题整改要建立问题整改证据制和督导跟踪制，确保排查发现的问题全部限期整改到位。4.严厉问责。各级机构对排查发现的违规行为要严格进行责任追究和处罚。对重大、实质性违规行为实行“零容忍”，根据有关规定从严从重对相关责任人员进行问责，高管撤职，员工开除；对于一般性违规，坚持“违规无小事”的问责原则，采取强制离岗自费培训、扣减绩效工资、调整岗位等手段对相关人员从严从重问责。（七）开展业务会审活动（201*年7月）省公司、省分行将持续组织辖内机构开展业务会审工作，系统分析并研究解决存在的突出问题，全面提高各项业务操作的规范化程度，有效防范操作风险。1.会审范围。会审应覆盖信贷业务、业务会计及对公结算、个人负债、国际及代理、票据、计划财务、法律性文件、审计等业务条线。2.职责分工。会审工作由各级活动领导小组办公室牵头组织，并于7月底前完成。3.会审组织。省邮政金融业务局、省代理保险公司及省分行相关部门要分别制定本条线业务会审方案，明确会审标准和流程，逐级开展会审。4.会审通报。会审结束后，各机构业务会审组织部门应及时向同级领导小组办公室提交会审结果，会审结果应包含存在的问题及会审排名情况。省、市邮政金融机构领导小组办公室应综合参审单位各业务条线会审成绩进行综合评比和排名，并予以通报。（八）开展督导评价活动（201*年2月-201*年12月）各级邮政金融机构要加强对辖内机构、部门、人员“合规建设提升年”活动开展情况的督导和评价，确保活动各项工作要求落到实处。1.职责分工。督导评价工作由各级活动领导小组办公室牵头实施，各成员部门配合。

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2.活动督导。各级机构一把手要亲自抓督导，领导班子成员要分片包干，按照“突出重点、统筹兼顾”的原则，于2月25日前制定全年督导检查方案，确定分阶段督导计划，每一阶段督导要至少覆盖辖属机构数的30%，加大对县域及其以下基层分支机构的督导频次和力度，确保“横到边，竖到底，不留死角，全面覆盖”，避免出现执行偏差、监督缺位、风险排查不到位等现象，确保各分支机构同步推进。每次督导都要给被督导机构打分，年终总评，并作为内部合规评价的重要依据。3.合规评价。各分支机构要全面开展合规评价工作，提升合规执行效果。各部室、网点对员工要坚持周评、月评、季评、年度评；各单位对管理人员、各部门、各业务条线、各分支机构要进行月评、季评、半年评和年度评。对管理人员的评价要以履行合规风险管理职责的情况以及自身合规从业的情况为依据；对员工的评价要以日常合规操作情况为依据。对各岗位员工的评价结果要作为对各部门、各业务条线、各分支机构、各级管理人员进行评价的重要依据。评价结果要有优劣差异，并与综合绩效考核挂钩，建立奖惩激励机制。各分支机构要于12月1日前完成对辖属各部门、各业务条线、各分支机构、各级管理人员、各岗位员工的年度合规评价，并于12月6日前提交上级活动领导小组办公室。（九）其他事项1.各级邮政金融机构在“合规建设提升年”活动中，要建立周简报制度，及时向上级机构活动领导小组办公室报告活动动态。2.各级邮政金融机构在“合规建设提升年”活动中，要认真落实违规问责制度，全面强化违规问责力度，建立违规问责季报告制度，于每季度结束后2日内将上一季度违规问责情况上报上级机构活动领导小组办公室。活动年度报告中也应对本机构全年违规问责情况进行重点说明。3.各级邮政金融机构要做好合规执行、合规建设情况的梳理、汇总、分析、评价和完善工作，认真总结“合规建设提升年”活动的经验，并将本单位开展“合规建设提升年”活动的情况形成报告，于201*年12月9日前报送上级机构活动领导小组办公室。五、活动要求

（一）高度重视，实行“一把手”负责制各单位要高度重视，充分认识全面加强合规建设、提升合规执行力，对于实现邮政金融科学发展和安全、稳健运营的重要意义，把“合规建设提升年”活动作为201*年各项工作的重中之重来抓，为各项活动的扎实有效开展提供充分的资源保证。要实行“一把手”负责制，各级机构一把手要亲自抓谋划、抓动员、抓宣讲、抓督导、抓问责，明确活动实施方案，确保“合规建设提升年”各项活动落到实处。

（二）精心组织，确保活动覆盖面达到100%各级机构要精心组织，坚持领导小组主导、全员参与的原则，企业、银行同步推进，实现邮储网点全覆盖，多形式开展各阶段工作，充分调动全体人员参与“合规建设提升年”活动的积极性，从“要我做”向“我要做”转变，形成“全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值”等良好的合规文化氛围。

（三）加强监督考核，务求取得实效省公司、省分行将加强对“合规建设提升年”活动开展情况的考核监督，制定活动考核办法，将活动效果与单位绩效进行挂钩考核。对活动组织得力、合规建设成效显著的，进行表彰奖励；对活动开展不力、合规建设成效不明显的，给予通报批评，并根据“合规责任与承诺书”的约定，严格追究相关人员的责任。

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