XXX公司201X年反洗钱工作年度报告
XXX公司201X年反洗钱工作年度报告
为增强广大人民群众及人保财险客户对洗钱犯罪的了解，获得群众对金融机构履行反洗钱义务、开展反洗钱相关工作的理解与支持，提高公司员工反洗钱工作意识，扩大我司的社会影响力，根据《中华人民共和国交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》和《XXXXXX公司反洗钱工作办法》等相关文件精神，按照上级公司统一部署，XXXX公司深入学习和贯彻各项制度和办法，广泛开展员工学习培训和反洗钱宣传活动，对于反洗钱工作的认识得到了进一步强化，逐渐建立和完善了反洗钱内控制度，反洗钱工作水平得到一定提高。现将有关工作作如下总结：
一、主要工作措施
（一）、组织建设及人员配置
为统筹安排反洗钱工作，XXXX公司成立了以总经理为组长、多位副总为副组长、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，同时配备了专门负责反洗钱工作的专职人员，负责反洗钱宣传培训、大额可疑交易报告、客户风险等级分类等反洗钱相关工作，按时报送上级行政和监管部门；并在客服部、各营销部设置兼职人员，对基层机构的反洗钱情况进行监督、检查。
（二）、反洗钱内控制度建设
严格按照反洗钱法律法规和上级行要求，建立健全反洗钱内控制度。下发了XX公司编发的《XXXXXXXXXXXXXX公司反洗钱工作办法》、出台了相关通知，在现有的基础上完善各项内控制度，逐步建立一个完整的架构，为更好地执行规章制度，完成反洗钱工作奠定坚实的基础。
（三）、大力开展反洗钱宣传培训活动
为更好的做好反洗钱工作，XXX公司对从业人员加强了反洗钱知识的培训和学习。
一是深刻体会反洗钱工作的重要性。首先我们注重党员干部、中层干部和反洗钱专兼职岗位人员的反洗钱知识学习，提高党员和管理干部的觉悟，为在开展反洗钱工作中起到先锋模范的带头作用。
二是经常性开展反洗钱知识培训，提高客服人员反洗钱水平。多次别样的反洗钱培训，主要学习了反洗钱相关法律法规、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存管理办法、大额交易与可疑交易报告制度等。通过学习培训，提高了员工的反洗钱知识，强化了员工的反洗钱意识。
三是组织开展反洗钱宣传活动。活动期间公司及各分支机构积极响应，印制宣传单，营造了良好的反洗钱工作氛围，使群众增加了对反洗钱的理解，提高了警觉，对我司反洗钱工作具有一定的支持推动作用，进一步提升了社会公众对反洗钱工作的认知度和参与度；同时，也深入增强了公司员工对反洗钱工作重要性的认识，提高了反洗钱岗位工作人员的理论水平和专业技术技能，为公司依法合规经营，持续健康发展奠定了更加坚实的基础。
（四）、结合工作实际，贯彻执行反洗钱法律法规XXX公司严格按照上级公司相关办法和指示，切实落实客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存办法、大额及可疑交易报告制度等内容，具体表现在：
1、严格执行客户身份识别制度
（1）按要求留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件、确认投保人与被保险人的关系、核对相关人员的关系；
（2）根据客户或者账户的风险等级，定期审核保存的基本信息；
（3）采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、保险情况，及时提示客户更新资料信息；
（4）按七大情况严格做好重新识别客户身份的落实工作；
（5）履行客户身份识别义务的同时，对于可疑行为要及时核实，并向上级机构反洗钱部门和中国人民银行当地分支机构报告。2、有效落实客户身份资料与交易记录保存工作（1）按照安全、准确、完整、保密的原则，根据保存期限要求，妥善保存客户身份资料和交易记录；
（2）采取必要管理措施和技术措施，防止信息的缺失、损毁、泄露。
3、严格执行大额和可疑支付交易的报告制度（1）根据要求，在标准时间规定内指派专人向上级公司报送大额交易与可以交易；
（2）定期对公司的退保和退批业务、投资联结型产品及储金型产品进行重点审查；
（3）建立健全反洗钱财务制度。4、反洗钱培训与宣传工作
（1）结合上级公司的相关培训，开展反洗钱内部培训，组织全体员工认真学习反洗钱相关法律法规；
（2）通过宣传页等多样形式，提升员工对反洗钱工作重要性的认知的同时，争取客户的理解和支持。
二、存在的问题
1、对反洗钱工作重视度仍有待增强。各级干部职工对反洗钱认知度仍有欠缺，认为洗钱分子不会在制度完善、审查严格的经济发展强区进行洗钱活动，抱有侥幸心理，因此对反洗钱的警惕意识和防治手段不够到位，存在隐患。
2、由于相关人员对反洗钱的工作缺乏实际经验，为此，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。
三、改进措施
1、继续加强领导，统一认识反洗钱工作的重要性和必要性。在领导的正确领导下，全体职工统一思想，严格按照规定执行反洗钱的各项规定。
2、继续完善反洗钱内控机制，建立相应健全的机构和制度。在现有的基础上继续完善各项内控制度，逐步建立一个完整的架构，为更好地完成反洗钱工作奠定坚实的基础。
3、继续加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。在学习理论、规章制度的同时，多引入案例分析，尽量将反洗钱于实践工作相结合。通过对反洗钱知识的学习，加深对其的了解，杜绝出现迟报、漏报和可疑支付交易的现象。
4、继续加大反洗钱的社会宣传力度，取得客户的理解，形成反洗钱的良好社会氛围。
XXXXXXXX公司二○一X年XX月
扩展阅读：煤矿能源XXX201X年个人工作述职报告
XXX201*年个人工作述职报告
尊敬的XXX领导：
我叫XXXXXX，20XX年至20XX年X月在安监处从事管理工作及三违人员考核工作，任安监处副处长及质量办主任。20XX年我在公司领导的正确指引下，个人认真学习安全文件内容，正确领会公司领导会议精神。始终坚持“安全第一，质量为本”的方针，坚持质量标准化文件原则，努力提高自己的业务本领，严格落实各项验收规定及安全管理细则，克服重重困难，完成了各级领导所交办的各项工作任务。下面我就20XX年XX月份的工作情况向XXX领导汇报如下，不妥之处，敬请批评指正。（一）、严抓工程质量管理，夯实安全工作基础。
进入20XX年，由于我矿地质条件复杂，开采水平不断延伸，运输环节逐步增多等诸多不利因素，按照以提高工程质量标准化作为确保矿井安全生产基础的工作思路，从严抓作业场所管理入手、加强自我管理意识，强化质量达标的约束机制。从年初开始就严格按照《XXX集团质量标准化标准》和《XXXXXX质量标准化标准》，从规程审核、施工、现场监督到验收严格把关，加强现场验收员的管理，强化他们的质量责任意识，并按照现行的质量标准化文件对各工区采煤工作面、掘进迎头实施质量奖罚，取得了良好的效果。为规范质量验收，加强全矿质量管理、提高工程质量；保证质量标准化工作的有序开展，特制定了较为实际的工作内容。具体做法是：
1：采掘质量标准化定级评定根据平时检查和旬验收及全月验收的实际情况相结合，评出回采专业第一名和第三名，掘进专业前两名和后两名，辅助专业第一名和最后一名，进行质量奖罚，提高工区质量标准化工作的积极性。
①：掘进迎头质量定级根据掘进质量标准化考核表考核项目在现场平均选点进行实际宽、高数据测量，锚杆预紧力检查、锚杆锚固力检查、锚杆角度测量、锚杆锚深测量、锚喷厚度测量、间排距测量、锚杆外露测量、托盘贴紧岩面检查、网联接检查、巷帮基础检查、锚杆规格检查；水沟宽、高、厚度测量及位置测量、喷体表面凹凸度测量；机电设备完好及失爆、通防设施是否完好、正常使用等项目的测量检查，以事实为根据，联合专业品定质量定级。并对需要整改的问题下质量整改通知单限期完成，督促工区提高质量标准化工作，更上一层台阶。
②：回采专业质量定级根据采煤质量标准化考核表在现场分项目进行全面检查。上下两巷的文明生产治理，两巷超前支护质量、两端头的支护管理，三角的支护质量、充填矸石袋、充填体的压茬、喷浆质量，工作面上下出口的宽度、高度，人行道的管理；工作面支架状态的合格率、错茬、端面距、控顶距、压力表、支柱的合格率、揭实顶板情况、煤壁、溜子、支架三直要求、留巷段的支护管理情况、机电设备完好及失爆、管线吊挂等项目的考核。扣除实际问题分数，评出定级。
③：最后得分由质量办考核、通防专业、机电专业、专业自检考核共同汇总得出分数，公平公正的反映质量事实。
2：定期对地面材料单位进行检查，尤其是对井下各种支护材料检查，（炮泥、经纬网、菱形网、锚杆、锚索、锚固剂、托盘、螺帽、水泥、速凝剂、塑网、沙、石子、粉煤灰等）严格要求。检查出不合格的材料，对单位进行罚款或退货并提出整改意见。3：每旬对各回采区、掘进迎头进行质量验收考核及汇总，并附带对迎头及巷道机电设备、通防设施进行检查，严查设备失爆、接地不合格；风筒漏风、隔爆水袋、压风自救、喷雾等不合格设施。
4：定期对井下各地点现场实体提取喷体样芯并做实验计算出准确数据，验证喷体的合格概率。并对喷浆料配比、实际拌料、洒水养护进行监督检查或提出整改意见，提高工程质量。5：对井下各掘迎头施工地点平时检查及每旬验收所检查的不合格问题及隐患，向工区下质量整改通知单，按质量标准化要求提出整改方案安排工区限期整改，提高工程质量。
6：建立工区、专业联系制度。对不合格的工程质量通知专业，并商讨适当的整改方案下发工区，与专业联合督促整改，直至合格为止。同时也适当的与工区实际情况沟通交流，制定出双方际有效的落实措施，三管齐下，提高各地点工程质量台阶。①平时检查，要求包头、盯岗人员及验收员随质量办检查人员在迎头现场测量数据、抽查锚杆情况、锚杆、锚索检测工具的使用情况，皮带底淤泥积水情况及巷道文明生产情况，对检查出来的问题共同制定整改措施或方法，人性化管理，给出适当的时间期限让工区整改，达到最好的整改效果。并把平时的检查情况作为每旬或全月定级评定的依据，汇入验收情况中。②对于验收员不负责任，本工区验收时只量巷道全宽，不严格按放置的中线施工造成巷道打偏的，通知专业与工区，对相关人员进行罚款，并一起和专业提出整改意见，下发质量整改通知单，及时纠正工区的技术错误，调整巷道中线至帮的距离，规范巷道宽高度设计要求，达到合格保证。
③对文明生产、尾工、喷浆、拖后跟进不及时的，及时督促工区安排人员施工。水沟抹底不合格的，安排重新抹底。锚喷巷道腰线下平直度差、底角失角严重的，水沟内侧不留外沿的，要求重新剔帮、剔直底角，拉线复喷整改，并通知专业见证，制定出合理措施，下发质量整改通知单，要求工区限期整改完成，使尾工及时跟进巷道迎头服务。
7:每月按期到集团公司做支护材料检验、混凝土模块压力试验并存档检验报告通知专业结果，对不合格的迎头提出整改措施。8：每月对各单位、施工地点进行整体总结，把全月工程质量优缺点形成材料点评，针对问题对下月制定质量考核工作重点。（二）、加强团结协作，突出现场管理，严格落实考核，将影响安全生产的各种质量隐患消除在萌芽状态。
在安全质量管理工作中我始终认为团结协作、全员参与、严格考核是抓好安全管理的制胜法宝。因此，我单位组织带领各组队领导、班队干部和职工代表，每月到全矿各个单位开展区队工程质量标准化现场观摩活动，进行全面的观摩、评比和学习，促进了基层单位之间的信息交流，找出了差距，制定了整改措施，推动全矿质量标准化建设再上新台阶；制定详细的年度质量标准化工作计划，并分步实施：1：在问题整改上，我们按照重点整治，责任到人，明确分工，整体推进的原则，采取转向治理和分散治理并举的方法，对重点地段和重要的作业场所，我们组建专业施工队伍，进行重点整改。2:其他各生产单位辖区范围内的质量标准化工作也严格落实“一把手”负责制，明确责任，限期整改。3:为保证质量标准化建设在实际工作中见效快，效果好，真正起到推动安全生产工作的作用，专门制定了切实可行的奖惩激励措施，奖优罚劣，从而有效的保证了工程进度和施工质量。（三）、调查研究、制定政策、健全机制、狠反“三违”。为了在全矿形成人人狠反“三违”、人人关注安全、人人遵章守纪的良好氛围，我在广泛调查研究的基础上，制定了更加切实可行的安全管理制度。上半年，利用有利时机，使全员人人有指标、人人有考核、人人有奖惩，加大对“三违”人员的处理、处罚力度，促使人人时刻紧绷安全之弦，共筑安全生产的坚固防线。在狠反“三违”方面，我带头严格落实各级领导干部抓“三违”的指标，同时对职工抓“三违”的进行奖励，也对“三违”人员实行重罚，并取消“三违”人员当月月度奖、三个月以后不违反规定再返还的安全奖励机制。为使“三违”人员真正受到教育，坚持标本兼治，着力治本的原则，采取了对“三违”人员集中办班，心理辅导工作，分析研究“三违”职工安全心理、安全思想动态、安全管理动态等现象，查找“三违”发生的根源。对性质和行为严重及具有典型教育意义的“三违”人员，由安监处和工会联合请其家长及心理辅导老师参加帮教教育，并到区队巡回演讲等。通过采取这些得力的措施，最大限度的减少了“三违”行为的发生。
以上是我XXXXXX年X-X月份的大体工作概况，有很多不足之处，敬请领导批评指示。X月份以后我被调入XXXXX工作，我将本着务实的工作原则，少说好听的话，多干实实在在的事，把我的本职工作干好。
述职人：20XX-X-X
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